国外私募基金的78个经典成绩

2018-12-17
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滥觞:中基协交流平台


1、什么是私募基金?

私募基金是指在国外境内以非公然方法向及格投资者召募资金设立的投资基金,包罗左券型基金大概资产由基金管理人或一般合伙人管理的以投资活动为目标设立的公司大概合股企业。


2、私募基金的分类?

按照投资标的的差别,私募基金分以下几类:


  • 私募证券投资基金:私募证券投资基金投资于公然刊行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会划定的其他证券及其衍生种类。即私募证券基金投资于公然刊行的证券。


  • 私募股权投资基金:私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公然买卖的股权。


  • 创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特别种别。


  • 其他私募基金:其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。


3、私募基金召募方法的要求?

私募基金该当以非公然方法向及格投资者召募资金,不得公然大概变相公然召募。不得经由过程报刊、电台、电视、互联网等公家传播媒体大概讲座、报告会、分析会和书记、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方法,向不特定工具宣扬推介。


4、私募基金投资者人数限定?

单只私募基金投资人数累计不得超越《证券投资基金法》、《公司法》、《合股企业法》等法律规定的特定人数。合股型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超越50人;左券型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超越200人。


5、私募基金及格投资者的界定?

私募基金不得向及格投资者以外的主体停止召募。


私募基金的及格投资者是指具有响应风险辨认才能和风险负担才能,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单元;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包罗银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方案、银行理财产品、信任方案、保险产品、期货权益等)不低于300万元大概近来三年个人年均支出不低于50万元的个人。


6、基金业协会视为及格投资者的情况?

社会保障基金、企业年金等养老基金,慈悲基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会存案的投资方案;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;国外证监会划定的其他投资者。上述基金业协会被视为及格投资者。


7、投资者人数穿透兼并计较的情况?

以合股企业、左券等非法人情势,经由过程聚集大都投资者的资金间接或直接投资于私募基金的,私募基金管理人大概私募基金贩卖机构该当穿透核对终极投资者能否为及格投资者,并兼并计较投资者人数。


8、宽免穿透核对投资者并不再兼并计较人数的情况?

社会保障基金、企业年金等养老基金,慈悲基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会存案的投资方案;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;国外证监会划定的其他投资者。上述投资者宽免穿透核对终极投资者能否为及格投资者并不再兼并计较投资者人数,将其视为单一及格投资者。


9、谁能担当私募基金管理人?

私募基金管理人由依法设立的公司大概合股企业担当。自然人不能成为私募基金管理人。


10、私募基金可否许诺保底保收益?

私募基金管理人、私募基金召募机构,不得向投资者许诺投资本金不受丧失大概许诺最低收益。


11、私募基金注销存案的性子?

私募基金管理人该当依法停止注销,私募基金召募终了后20个工作日内,该当依法申请存案。各种私募基金管理人和私募基金均该当到国外基金业协会注销存案,不然,不得处置私募投资基金管理业务活动。


12、私募基金管理人注销?

私募基金管理人该当向国外基金业协会实行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。私募基金管理人应照实申报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。


13、私募基金的存案包罗哪些信息?

私募基金管理人该当在私募基金召募终了后20个工作日内停止存案,照实申报基金称号、本钱范围、投资者基本情况、基金条约(基金公司章程大概合股和谈,统称基金条约)、基金运作状况(托管、表露频度、次要投资标的目的等)、投资项目扼要信息。


14、外资设立的基金管理机构能否归入注销存案范畴?

外资在国外境内设立的私募基金管理机构,该当向基金业协会实行私募基金管理人登记手续。外资在国外境外设立的私募基金管理机构暂不归入注销范畴。


15、实缴本钱未到位的机构可否注销为私募基金管理人?

私募基金管理机构该当具有恰当本钱,以可以撑持其根本运营。


16、私募基金管理人按期更新要求?

私募证券投资基金


(1)月度更新:私募基金管理人该当在每个月完毕之日起5个工作日内停止月度更新,更新所管理的私募证券投资基金的相干信息,包罗基金范围、单元净值、投资者数目等。


(2)年度更新:私募基金管理人该当在每年度完毕之日起20个工作日内停止年度更新,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人该当于每年度四月尾之前,经由过程私募基金注销存案体系填报经会计师事务所审计的年度财务报告。


非私募证券投资基金(私募股权基金、创业投资基金)


(1)季度更新:私募基金管理人该当在每季度完毕之日起10个工作日内停止季度更新,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相干信息,包罗认缴范围、实缴范围、投资者数目、次要投资标的目的等。


(2)年度更新:私募基金管理人该当在每年度完毕之日起20个工作日内停止年度更新,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人该当于每年度四月尾之前,经由过程私募基金注销存案体系填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基金还该当报送投资中小微企业状况及社会经济奉献状况等陈述。


17、私募基金管理人重大事项变动的更新要求?

私募基金管理人发作以下重大事项,私募基金管理人该当在10个工作日外向基金业协会陈述:


(一)私募基金管理人的称号、高级管理人员发作变动;


(二)私募基金管理人的近代股东、实践掌握人大概施行事件合伙人发作变动;


(三)私募基金管理人分立大概兼并;


(四)私募基金管理人大概初级管理人存在严重违法违规行为;


(五)依法闭幕、被依法打消大概被依法宣布停业;


(六)能够损伤投资者长处的其他重大事项。


18、私募基金重大事项变动的更新要求?

私募基金运转时期,发作以下重大事项时,私募基金管理人该当在5个工作日外向基金业协会陈述:


(一)基金条约发作严重变革;


(二)投资者数目超越法律法规划定;


(三)基金发作清盘或清理;


(四)私募基金管理人、基金信托人发作变动;


(五)对基金连续运转、投资者长处、资产净值发作严重影响的其他变乱。


19、私募基金管理人的从业人员能否需具有基金从业资历?

处置非私募证券投资基金(私募股权投资基金和创业投资基金)业务的私募基金管理人的从业人员不要求具有基金从业资历。


处置私募证券投资基金业务的私募基金管理人的从业人员该当具有私募证券基金从业资历。具有以下条件之一的,能够以为具有私募证券基金从业资历:


(1)经由过程基金从业资格考试;


(2)近来三年处置投资管理相干业务(此类情况主要指近来三年处置相干资产管理业务,且管理资产年均范围1000万元以上,大概近来三年在金融监管机构及其羁系的金融机构事情);


(3)基金业协会认定的其他情况(此类情况主要指已经由过程证券从业资格考试大概期货从业资格考试,获得相干资历;大概已获得境内、外基金大概资产管理、基金贩卖等相干从业资历等)。


20、私募基金高级管理人员的任职基本条件?

私募基金高级管理人员的任职该当具有两个基本条件:


(一)近来三年没有严重失期记载;


(二)未被证监会采纳市场禁入步伐。


21、私募基金高级管理人员范畴?

私募基金高级管理人员指董事长、总经理、副总经理、施行事件合伙人(拜托代表)、合规风控负责人以及实行上述职务的其他人员。


22、私募基金管理人的高级管理人员能否需获得基金从业资历?

处置私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高级管理人员【法定代表人、施行事件合伙人(拜托代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人】该当获得基金从业资历。


处置非私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人(私募股权投资基金和创业投资基金)最少2名高级管理人员获得基金从业资历,其法定代表人、施行事件合伙人(拜托代表)、合规风控负责人该当获得基金从业资历。


私募基金管理人的高级管理人员契合以下条件之一的,可取得基金从业资历:


(一)经由过程基金从业资格考试。基金从业资格考试的测验科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务标准》及科目二《证券投资基金基础知识》。按照国外基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的告诉》(中基协字[2015]112号),契合相干考试成绩承认划定情况的,可视为经由过程基金从业资格考试。


(二)近来三年处置投资管理相干业务并契合相干资历认定条件。此类情况主要指近来三年处置资产管理相干业务,且管理资产年均范围1000万元以上。


(三)已经由过程证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并契合相干资历认定条件;大概经由过程注册会计师资格考试、法令职业资格测验、资产评估师职业资格考试等金融相干资格考试并契合相干资历认定条件。


(四)国外基金业协会资历认定委员会认定的其他情况。


拟经由过程上述第(二)、(三)情况的认定方法获得基金从业资历的私募基金管理人的高管职员,还应经由过程基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务标准》测验,方可认定获得基金从业资历。


已获得基金从业资历的私募基金管理人的高管职员,该当根据《私募投资基金管理人注销和基金存案法子(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的告诉》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可保持其基金从业资历。


23、私募基金管理人的高级管理人员整改限日?

已注销的私募基金管理人该当根据上述划定,自查相干高管职员获得基金从业资历状况,并于2016年12月31日前经由过程私募基金注销存案体系提交高管职员资历重大事项变动申请,以完成整改。过期仍未整改的,国外基金业协会将停息受理该机构的私募基金产物存案申请及其他重大事项变动申请。国外基金业协会将连续在私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示该机构相干高管职员的基金从业资历相干状况。


24、私募基金能否合用基金司理3个月“寂静期”的要求?

私募基金不得聘任从其他公募基金公司离任未满3个月的基金司理处置投资、研讨、买卖等相干业务。


25、私募基金能否一定要基金托管?

除基金条约大概合股和谈另有商定外,私募基金该当由基金托管人托管。基金条约商定私募基金不停止托管的,该当在基金条约中明白保障私募基金财富安全的轨制步伐和纠葛处理机制。


26、何谓基金托管人?

基金托管人是指按照法律法规及托管和谈商定,在投资基金运作中负担资产保管、买卖监视、信息表露、资金清理与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行大概国外证监会批准的其他金融机构担当。基金托管人与基金管理人不得为统一机构,不得互相出资大概持有股分。


27、私募基金管理人的称号和经营范围要求?

私募基金管理人的称号和经营范围中该当包罗“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相干字样。关于基金管理人称号和经营范围不包罗上述字样的机构,国外基金业协会将不予注销。


28、展开民间假贷、小额理财、众筹等业务的机构,同时展开私募基金管理业务的,如何停止私募基金管理人注销?

按照私募基金管理人防备利益冲突的要求,关于兼营民间假贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额假贷、P2P/P2B、众筹、保理、包管、房地产开发、交易平台等业务的机构,上述业务与私募基金的属性相抵触,简单误导投资者,国外基金业协会对处置与私募基金业务相抵触的上述机构将不予注销。上述机构能够设立专门处置私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人注销。


经金融监管部分核准设立的机构在处置私募基金管理业务的同时处置上述     非私募基金业务的,该当响应成立业务断绝轨制,避免利益冲突。


29、私募基金管理人能否兼营其他业务?

私募基金管理人该当遵照专业化运营原则,主营业务明晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。


30、私募基金管理人构造构造的要求?

私募基金管理人构造构造该当职责明白、互相制约,成立须要的防火墙轨制与业务断绝轨制,各部门有公道及明白的受权合作,操纵互相自力。


31、私募基金管理人的高级管理人员人数?

私募基金管理人应具有最少2名高级管理人员,私募基金管理人该当设置卖力合规风控的高级管理人员。


32、私募基金财富别离轨制的要求?

私募基金财富与私募基金管理人固有财富之间、差别私募基金财富之间、私募基金财富和其他财富之间要实施自力运作,别离核算。


33、私募基金管理人采纳拜托召募方法,召募机构有何要求?

私募基金管理人拜托召募的,该当拜托得到国外证监会销售业务资历且成为国外基金业协会会员的机构召募私募基金。


34、私募基金信息表露主体?

私募基金信息表露任务人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法令、行政法规、国外证监会和国外基金业协会划定的具有信息表露任务的法人和其他构造。


统一私募基金存在多个信息表露任务人时,应在相干和谈中商定信息表露相干事项和义务任务。


信息表露任务人拜托第三方代为表露信息的,不得免去信息表露任务人法定应负担的信息表露任务。


35、私募基金托管人作为信息表露任务人的特殊要求?

私募基金停止托管的,私募基金托管人该当根据相干法律法规、国外证监会以及国外基金业协会的划定和基金条约的商定,对私募基金管理人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价钱、基金按期陈述和按期更新的招募说明书等向投资者表露的基金相干信息停止复核确认。


36、私募基金信息表露的工具?

私募基金信息表露任务人该当向投资者停止信息表露。


37、私募基金信息表露内容?

信息表露任务人该当向投资者表露的信息包罗:


(一)基金条约;


(二)招募说明书等宣扬推介质料;


(三)基金贩卖和谈中的次要权利义务条目;


(四)基金的投资状况;


(五)基金的资产负债状况;


(六)基金的投资收益分派状况;


(七)基金负担的用度和功绩报答摆设;


(八)能够存在的利益冲突;


(九)触及私募基金管理业务、基金财富、基金托管业务的严重诉讼、仲裁;


(十)国外证监会以及国外基金业协会划定的影响投资者合法权益的其他严重信息。


38、信息表露任务人表露信息时,应制止的举动?

信息表露任务人表露基金信息时,不得存在以下举动:


(一)公然表露大概变相公然表露;


(二)虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉;


(三)对投资功绩停止猜测;


(四)违规许诺收益大概负担丧失;


(五)诽谤其他基金管理人、基金托管人大概基金贩卖机构;


(六)刊登任何自然人、法人或者其他组织的恭喜性、阿谀性或推荐性的笔墨;


(七)接纳不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据滥觞和办法停止功绩比力,随便利用“功绩最好”、“范围最大”等相干说话;


(八)法令、行政法规、国外证监会和国外基金业协会制止的其他举动。


39、私募基金信息表露的方法?

基金条约中该当明白信息表露任务人向投资者停止信息表露的内容、表露频度、表露方法、表露义务以及信息表露渠道等事项。


信息表露任务人能够采纳函件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登录查询等非公然方法向投资者停止表露。并应根据划定经由过程国外基金业协会私募基金信息表露备份平台报送信息。投资者能够登录国外基金业协会指定的私募基金信息表露备份平台停止信息查询。


40、基金召募期的信息表露要求?

私募基金召募时期,该当在宣扬推介质料(如招募说明书)中向投资者表露以下信息:


(一)基金的基本信息:基金称号、基金架构(能否为母子基金、能否有平行基金)、基金种别、基金注册地(如有)、基金召募范围、最低认缴出资额、基金运作方法(封闭式、开放式大概其他方法)、基金的存续时期、基金联络人和联络信息、基金托管人(如有);


(二)基金管理人基本信息:基金管理人称号、注册地/次要运营地址、建立工夫、组织形式、基金管理人在国外基金业协会注销存案状况;


(三)基金的投资信息:基金的投资目的、投资战略、投资标的目的、功绩比力基准(如有)、风险收益特性等;


(四)基金的召募限期:应载明基金首轮交割日以及最初交割日事项(如有);


(五)基金估值政策、法式和订价模式;


(六)基金条约的次要条目:出资方法、收益分配和吃亏分管方法、管理费尺度及计提方法、基金用度负担方法、基金业务陈述和财务报告提交轨制等;


(七)基金的申购与赎回摆设;


(八)基金管理人近来三年的诚信状况阐明;


(九)其他事项。


41、基金召募时期私募基金的宣扬推介质料的要求?

私募基金的宣扬推介质料(如招募说明书)内容该当照实表露基金产物的基本信息,与基金条约保持一致。如有不一致,该当向投资者出格阐明。


42、基金运作时期的信息表露要求?

月度表露:只要处置私募证券投资基金停止月度表露。单只私募证券投资基金管理范围金额到达5000万元以上的,该当连续在每个月完毕之日起5个工作日以外向投资者表露基金净值信息。


季度表露:所有范例私募投资基金都停止季度表露。私募基金运转时期,信息表露人该当在每季度完毕之日起10个工作日以外向投资者表露基金净值、次要财务指标以及投资组合状况等信息。


年度表露:所有范例私募投资基金都停止年度表露。


私募基金运转时期,信息表露人该当在每年度完毕之日起4个月以外向投资者表露以下信息:


(一)陈述期末基金净值和基金份额总额;


(二)基金的财政状况;


(三)基金投资运作状况和使用杠杆状况;


(四)投资者账户信息,包罗实缴出资额、未缴出资额以及陈述期末所持有基金份额总额等;


(五)投资收益分派和丧失负担状况;


(六)基金管理人获得的管理费和功绩报答,包罗计提基准、计提方法和付出方法;


(七)基金条约商定的其他信息。


重大事项表露:重大事项发作后所有范例私募投资基金都要停止表露。


发作以下重大事项的,信息表露任务人该当根据基金条约的商定实时向投资者表露:


(一)基金称号、注册地址、组织形式发作变动的;


(二)投资范畴和投资战略发作严重变革的;


(三)变动基金管理人大概托管人的;


(四)管理人的法定代表人、施行事件合伙人(委派代表)、实践掌握人发作变动的;


(五)触及基金止损线或预警线的;


(六)管理费率、托管费率发作变革的;


(七)基金收益分配事项发作变动的;


(八)基金触发巨额赎回的;


(九)基金存续期变动或展期的;


(十)基金发作清盘或清理的;


(十一)发作严重联系关系买卖事项的;


(十二)基金管理人、实践掌握人、高管职员涉嫌严重违法违规行为或正在承受羁系部分或自律部分查询拜访的;


(十三)触及私募基金管理业务、基金财富、基金托管业务的严重诉讼、仲裁;


(十四)基金条约商定的影响投资者收益的其他重大事项。


43、私募基金信息表露轨制的要求?

信息表露任务人该当建立健全信息表露管理制度,订定专人卖力管理信息表露事件。信息表露管理制度该当最少包罗:


(一)信息表露任务人向投资者停止信息表露的内容、表露频度、表露方法、表露义务以及信息表露渠道等事项;


(二)信息表露相干文件、资料的档案管理;


(三)信息表露管理部门、流程、渠道、应急预案及义务;


(四)未按划定表露信息的义务追查机制,对违反规定职员的处置步伐。


44、信息表露质料的保留年限?

私募基金信息表露的相干文件质料,保留限期自基金清理停止之日起不得少于10年。


45、私募基金管理人存案首只私募基金的限期?不存案的结果?

新注销的私募基金管理人:2016年2月5日起,新注销的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未存案首只私募基金产物的,国外基金业协会将登记该私募基金管理人的注销。


已注销满12个月的私募基金管理人:2016年2月5日起,已注销满12个月且还没有存案首只私募基金产物的的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未存案首只私募基金产物的,国外基金业协会将登记该私募基金管理人的注销。


注销未满12个月的私募基金管理人:2016年2月5日起,注销未满12个月且还没有存案首只私募基金产物的的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未存案首只私募基金产物的,国外基金业协会将登记该私募基金管理人的注销。


46、私募基金管理人未定时实行季度、年度、重大事项信息报送更新任务的结果?

自2016年2月5日起,已注销的私募基金管理人未定时实行季度、年度、重大事项信息报送更新任务的,在私募基金管理人完成响应整改要求之前,国外基金业协会将停息受理该机构的私募基金产物的存案申请。


私募基金管理人未定时实行季度、年度、重大事项信息报送更新任务累计达2次的,国外基金业协会将其列入非常机构名单,并在私募基金管理人公示平台公示,最少6个月后才气规复一般机构公示形态。


47、私募基金管理人被列入企业信用信息公示体系严峻违法企业公示名单的结果?

私募基金管理人被列入企业信用信息公示体系严峻违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成响应整改要求前,国外基金业协会将停息受理该机构的私募基金产物的存案申请。同时,国外基金业协会将其列入非常机构名单,并在私募基金管理人公示平台公示,最少6个月后才气规复一般机构公示形态。


新申请私募基金管理人注销的机构被列入企业信用信息公示体系严峻违法企业公示名单的,国外基金业协会将不予注销。


48、私募基金管理人未在每年度四月尾之前提交经审计的年度财务报告的结果?

自2016年2月5日起,私募基金管理人未在每年度四月尾之前提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管理人完成响应整改要求前,国外基金业协会将停息受理该机构的私募基金产物的存案申请。同时,国外基金业协会将其列入非常机构名单,并在私募基金管理人公示平台公示,最少6个月后才气规复一般机构公示形态。


新申请私募基金管理人注销的机构建立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,国外基金业协会将不予注销。


49、私募基金召募举动方法?召募主体?

自行召募:在国外基金业协会打点私募基金管理人注销的机构能够自行召募其设立的私募基金。


拜托召募:在国外证监会注册获得基金贩卖资历并已成为国外基金业协会会员的机构能够受私募基金管理人的拜托召募私募基金。


其他任何机构和个人不得处置私募基金的召募活动。


50、什么是私募基金召募举动?

私募基金召募举动包罗推介私募基金,出售基金份额(权益),打点基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。


51、处置私募基金召募业务的职员能否需具有基金从业资历?

处置私募基金召募业务的职员该当具有基金从业资历。


52、私募基金管理人与基金贩卖机构签署的基金贩卖和谈有哪些要求?

私募基金管理人拜托基金贩卖机构召募私募基金的,该当以书面形式签署基金贩卖和谈,并将和谈中关于私募基金管理人与基金贩卖机构权利义务分别以及其他触及投资者长处的部门作为基金条约的附件。基金贩卖机构卖力向投资者阐明相关内容。


基金贩卖和谈与作为基金条约附件的关于基金贩卖的内容不一致的,以基金条约附件为准。


53、私募基金召募资金历程中的制止举动?

任何机构和个人不得为躲避及格投资者尺度,


(一)召募以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产物;


(二)将私募基金份额或其收益权停止不法拆分让渡,变相打破及格投资者的尺度。召募机构该当确保投资者已知悉私募基金让渡的条件。


54、开设私募基金召募结算资金公用账户?

召募机构大概条约商定的义务主体,该当开立私募基金召募结算间接公用账户,用于统一归集私募基金召募结算资金、向投资者分派收益、给付赎回金钱以及分派基金清理后的盈余基金财富等,确保资金原路返还。


55、何谓私募基金召募结算资金

私募基金召募结算资金是指由召募机构归集的,在投资者资金账户与私募基金财富账户或托管资金账户之间划转的来往资金。


56、私募基金召募结算资金公用账户的监视主体?

召募机构该当与监视机构签订账户监视和谈,明白对私募基金召募结算资金公用账户的控制权、义务分别及保障资金划转安全的条目。监视机构该当根据法律法规和账户监视和谈的商定,对召募结算资金公用账户施行有用监视,负担保障私募基金召募结算资金划转安全的连带责任。


监视机构是指中国证券注销结算有限责任公司、获得基金销售业务资历的商业银行、证券公司以及国外基金业协会划定的其他机构。监视机构该当成为国外基金业协会的会员。


57、私募基金召募法式?

私募基金召募该当实行以下法式:


(一)特定工具肯定;


(二)投资者恰当性婚配;


(三)基金风险提醒;


(四)及格投资者确实认;


(五)投资沉着期;


(六)回访确认。


58、私募基金召募机构能够公然宣扬的信息?

私募基金召募机构能够经由过程正当路子公然宣扬以下信息:


(一)私募基金管理人的品牌、发展战略、投资战略、管理团队、高管信息;


(二)国外基金业协会公示的已存案私募基金的基本信息。


59、特定工具肯定法式的实行方法?

召募机构该当向特定工具宣扬推介私募基金,未经特定工具肯定法式,不得向任何人宣扬推介私募基金。在推介私募基金之前,召募机构该当采纳查询拜访问卷等方法实行特定工具肯定法式,对投资者风险辨认才能和风险负担才能停止评价。


60、投资者评价成果有效期?

投资者的风险辨认才能和风险负担才能的评价成果有效期最长不超过3年。召募机构过期再次向投资者推介私募基金时,需从头停止投资者风险评价。统一私募基金产物的投资者持有时期超越3年的,无需再次停止投资者风险评价。


61、风险评价查询拜访问卷内容应包罗哪些信息?

风险评价查询拜访问卷的内容应包罗以下方面:


(一)投资者基本信息,此中个人投资者基本信息包罗身份信息、年齿、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包罗工商登记中的必备信息、联系方式等信息;


(二)财务状况,此中个人投资者财务状况包罗金融资产情况、近来三年个人年均支出、支出中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包罗净资产情况等信息;


(三)投资常识,包罗金融法律法规、投资市场和产物状况、对私募基金风险的理解水平、参与专业培训状况等信息;


(四)投资经历,包罗投资限期、实践投资产物范例、投资金融产物的数目、到场投资的金融市场状况等;


(五)风险偏好,包罗投资目标、风险讨厌水平、方案投资限期、投资呈现颠簸时的焦炙形态等。


62、接纳互联网方法推介私募基金,如何实行特定工具肯定法式?

召募机构经由过程互联网序言在线向投资者推介私募基金之前,该当设置在线特定工具肯定法式,在线特定工具肯定法式包罗但不限于:


(一)投资者照实填报实在身份信息及联系方式;


(二)召募机构应经由过程考证码等有用方法核实用户的注册信息;


(三)投资者浏览并赞成召募机构的网络服务和谈;


(四)投资者浏览并自动确认其本身契合《私募法子》第三章关于及格投资者的划定;


(五)投资者在线填报风险辨认才能和风险负担才能的问卷调查;(六)召募机构按照问卷调查及其评价办法在线确认投资者的风险辨认才能和风险负担才能。


63、私募基金风险评级?

召募机构该当自行大概拜托第三方机构对私募基金停止风险评级,成立科学有用的私募基金风险评级尺度和办法。


64、私募基金风险评级的使用?

召募机构该当按照私募基金的风险范例和评级成果,向投资者推介与其风险辨认才能和风险负担才能相婚配的私募基金。


65、私募基金推介质料的要求?

召募机构该当采纳公道方法向投资者表露私募基金信息,提醒投资风险,确保推介质料中的相关内容明晰、夺目。私募基金推介质料内容应与基金条约主要内容分歧,不得有任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉。如有不一致的,该当向投资者出格阐明。


66、私募基金推介质料应包罗的内容?

私募基金推介质料内容包罗但不限于:


(一)私募基金的称号和基金范例;


(二)私募基金管理人称号、私募基金管理人注销编码、基金管理团队等基本信息;


(三)国外基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相干诚信信息);


(四) 私募基金托管状况(如无,应以明显字体出格标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),能否聘任投资参谋等;


(五)私募基金的外包状况;


(六)私募基金的投资范畴、投资战略和投资限定概略;


(七)私募基金收益与风险的婚配状况;


(八)私募基金的风险提醒;


(九) 私募基金召募结算资金公用账户及其监视机构信息;


(十)投资者负担的次要用度及费率,投资者的主要权益(如认购、赎回、让渡等限定、工夫和要求等);


(十一)私募基金负担的次要用度及费率;


(十二)私募基金信息表露的内容、方法及频次;


(十三)明白指出该文件不得转载或给第三方传阅;


(十四)私募基金采纳合股企业、有限责任公司组织形式的,该当明白阐明入伙(股)和谈不能替换合股和谈或公司章程。阐明按照《合股企业法》或《公司法》,合股和谈、公司章程依法该当由部分合伙人、股东协商一致,以书面形式订立。申请设立合股企业、公司或变动合伙人、股东的,并该当向企业注销构造实行申请设立及变动登记手续;


(十五)国外基金业协会划定的其他内容。


67、推介私募基金应制止的举动?

召募机构及其从业人员推介私募基金时,制止有以下举动:


(一)公然推介大概变相公然推介;


(二)推介质料虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉;


(三)以任何方法许诺投资者资金不受丧失,大概以任何方法许诺投资者最低收益,包罗宣扬“预期收益”、“估计收益”、“猜测投资功绩”等相关内容;


(四)夸张大概全面推介基金,违规利用“安全”、“包管”、“许诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等能够误导投资人停止风险判定的说话;


(五)利用“欲购赶快”、“申购良机”等全面夸大集合营销工夫限定的说话;


(六)推介或全面节选少于6个月的过往团体功绩或过往基金产物功绩;


(七)刊登个人、法人或者其他组织的恭喜性、阿谀性或推荐性的笔墨;


(八)接纳不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据滥觞和办法停止功绩比力,随便利用“功绩最好”、“范围最大”等相干说话;


(九)歹意贬低偕行;


(十)许可非本机构雇佣的职员停止私募基金推介;


(十一)推介非本机构设立或卖力召募的私募基金;


(十二)法令、行政法规、国外证监会和国外基金业协会制止的其他举动。


68、推介私募基金不得经由过程哪些媒体渠道?

召募机构不得经由过程以下序言渠道推介私募基金:


(一)公然出书资料;


(二)面向社会公家的宣传单、书记、手册、信函、传真;


(三)海报、户外广告;


(四)电视、电影、电台及其他音像等大众传播媒体;


(五)大众、流派网站链接告白、博客等;


(六)未设置特定工具肯定法式的召募机构官方网站、微信朋友圈等互联网序言;


(七)未设置特定工具肯定法式的讲座、报告会、分析会;


(八)未设置特定工具肯定法式的电话、短信和电子邮件等通信序言;


(九)法令、行政法规、国外证监会划定和国外基金业协会自律划定规矩制止的其他举动。


69、签订基金合同前的准备工作?

在投资者签订基金条约之前,召募机构该当向投资者阐明有关法律法规,阐明投资沉着期、回访确认等程序性摆设以及投资者的相干权益,重点提醒私募基金风险,并与投资者签订风险提醒书。


70、风险提醒书的内容?

风险提醒书的内容包罗但不限于:


(一)私募基金的特别风险,包罗基金条约与国外基金业协会条约指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金拜托召募所涉风险、外包事项所涉风险、延聘投资参谋所涉风险、未在国外基金业协会注销存案的风险等;


(二)私募基金的普通风险,包罗资金丧失风险、基金运营风险、流动性风险、召募失利风险、投资标的的风险、税收风险等;


(三)投资者对基金条约中投资者权益相干主要条目的逐项确认,包罗当事人权利义务、用度及税收、纠葛处理方法等。


71、召募机构应要求投资者供给哪些文件质料?

召募机构该当要求投资者供给须要的资产证明文件或支出证实。


72、及格投资者确实认法式?

召募机构该当公道谨慎地检查投资者能否契合私募基金及格投资者尺度,依法实行反洗钱任务,并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超越《证券投资基金法》、《公司法》、《合股企业法》等法律规定的特定数目。


73、投资沉着期是指什么?

基金条约该当商定给投资者设置不少于二十四小时的投资沉着期,召募机构在投资沉着期内不得自动联络投资者。


74、投资沉着期的起算工夫?

私募证券投资基金:私募证券投资基金条约该当商定,投资沉着期自基金条约签订终了且投资者交纳认购基金的金钱后起算。


非私募证券投资基金(私募股权投资基金、创业投资基金):非私募证券投资基金(私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金)条约关于投资沉着期的商定能够参照对私募证券投资基金的相干要求,也能够自行商定。


75、回访确认的流程?

召募机构该当在投资沉着期满后,指令本机构处置基金贩卖推介业务之外的职员以录音电话、电邮、信函等恰当方法停止投资回访。回访历程不得呈现诱导性陈说。召募机构在投资沉着期内停止的回访确认无效。


76、回访确认的内容?

回访该当包罗但不限于以下内容:


(一)确认受访人能否为投资者本人或机构;


(二)确认投资者能否为本人购置了该基金产物以及投资者能否根据要求亲笔署名或盖印;


(三)确认投资者能否曾经浏览并了解基金条约和风险提醒的内容;


(四)确认投资者的风险辨认才能及风险负担才能能否与所投资的私募基金产品相婚配;


(五)确认投资者能否知悉投资者负担的次要用度及费率,投资者的主要权益、私募基金信息表露的内容、方法及频次;


(六)确认投资者能否知悉将来能够负担投资丧失;


(七)确认投资者能否知悉投资沉着期的起算工夫、时期以及享有的权益;


(八)确认投资者能否知悉纠葛处理摆设。


77、回访确认胜利前(含投资沉着期),投资者的权益?

基金条约该当商定,投资者在召募机构回访确认胜利前有权消除基金条约。呈现前述情况时,召募机构该当按条约商定实时退还投资者的局部认购金钱。


78、未经回访确认胜利,私募基金管理人的制止举动?

未经回访确认胜利,投资者交纳的认购基金金钱不得由召募账户划转到基金财富账户或托管资金账户,私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金金钱。


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